【答案】金融市场y 过程性评测(24)【参考答案】

判断题:10道,每道4分,总分40 1.基金主要投资于证券市场，是证券投资信托的一种形式。 正确 错误 2.债券的内在价值决定转让价格，但并不一定是转让市场上的实际成交价格。 正确 错误 3.如果债券信用等级高，就可相应提高债券的利率；反之，就要相应降低债券的利率。 正确 错误 4.证券交易所是股票流通市场的核心，场外交易是股票流通的主要组织方式。 正确 错误 5.债券发行者采取银团包销的承销方式在国际市场上采用较多。 正确 错误 6.政策风险是由于通货膨胀的发生，债券持有人从投资债券中所收到的金钱的实际购买力越来越低，甚至有可能低于原来投资金额的购买力。 正确 错误 7.随着金融市场管制的放松和金融自由化的推进以及现代科技的不断进步，场外交易也日益活跃起来，其交易量和交易方式日渐增多，成为股票流通市场的重要组成部分。 正确 错误 8.一般公开发行的股票和私募中定向发行的股票都采用无偿增资的发行方式。 正确 错误 9.在我国，证券投资基金的发行方式主要是上网发行方式。 正确 错误 10.投资基金可以将资金分散投到多种证券或资产上，通过有效组合最大限度地降低系统风险。 正确 错误 单选题:10道,每道4分,总分40 1.（）是指有价证券的次级市场交易量大，当证券持有人若欲大量变现时，不但迅速而所需交易成本低且资本损失微小。 违约风险 利率风险 购买力风险 流动性风险 2.债券的发行按其发行方式和认购对象，可分为()。 初级市场和次级市场 私募发行和公募发行 直接发行和间接发行 平价发行、溢价发行和折价发行 3.现实生活中的股票价格是随着供求关系的变化而千变万化的，供给（）需求，就会使股价下跌。 不满足 等于 低于 超过 4.非市场风险包括()等。 购买力风险 市场价格风险 企业风险 货币市场风险 5.（）是决定基金单位或股份价格的主要因素。因此，基金二级市场投资者应密切注意该项指标。 基金资产净值 基金总资产 基金总负债 基金账面资产 6.按照发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为（）。 直接发行与间接发行( 公开发行与非公开发行 有偿增资发行和无偿增资发行。 内部配股与私人配股 7.收入资本化法认为任何资产的()取决于持有资产可能带来的未来的现金流收入的现值。 内在价值 市场价值 账面价值 公允价值 8.债券在证券交易所进行交易，是采用（）的方式进行的。 非公开竞价 非公开议价 公开竞价 公开议价 9.一张面额100元的债券，票面年利率为4.625%，发行价格99.88645元，期限3年，其到期收益率为（）。 4.67% 4.60% 4.75% 4.80% 10.收入型投资基金不包括（）。 债券基金 新兴成长基金 货币市场基金 平衡基金 多选题:5道,每道4分,总分20多选题:5道,每道4分,总分20 1.股票风险的防范方法包括（）等。 分散系统风险 回避市场风险 防范经营风险 避开购买力风险 避免利率风险 2.债券市场的主要功能包括（）。 成为政府、企业、金融机构及公共团体筹集稳定性资金的重要渠道 为投资者提供了一种新的、具有流动性和盈利性的金融商品或金融资产 使资金借贷或资金供求双方的地位发生了变化，借款人变得更加积极主动。 为中央银行间接调节市场利率和货币供应量提供了市场机制 为政府干预经济、实现宏观经济目标提供了重要机制 3.预期假说中隐含着()前提假定。 投资者对债券的期限没有偏好，其行为取决于预期收益的变动 所有市场参与者都有相同的预期 在投资人的资产组合中，期限不同的债券是完全替代的 金融市场是完全竞争的 完全替代的债券具有相等的预期收益率 4.股价平均数和股价指数要符合（）的要求。 客观性 可靠性 代表性 适应性 敏感性 5.私募发行的好处包括（）。 节省注册申请费用 节省发行推销费用 不必向社会公布发行者的内部财务状况等重要信息，从而节省一大笔费用 不必进行全面的资格或条件审查 只针对特定投资者的选择偏好来确定其发行条件