【答案】证券投资分析y 过程性评测(15)【参考答案】

判断题:15道,每道2分,总分30 1.场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。（） 正确 错误 2.证券交易所的组织形式有公司制证交所和会员制证券交易所两种。（） 正确 错误 3.上海证券交易所是公司制交易所。（） 正确 错误 4.股票指数期货所买卖的是股票指数。（） 正确 错误 5.期权合约的价格就是期权费。（） 正确 错误 6.世界上最先推出利率期货的是美国芝加哥商品交易所。（） 正确 错误 7.公司制交易所的优点是收取的各类费用和交易双方的经济压力相对较低。（） 正确 错误 8.信用交易有利有弊。（） 正确 错误 9.例行交割就是在T+3天进行交割。（） 正确 错误 10.第三市场的特点是大宗交易数量集中，以及交易费用比较低。（） 正确 错误 11.可转换债券的转换价格随着股票市场价格的变化而调整。（） 正确 错误 12.理论上讲，在期权交易中，卖方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。（） 正确 错误 13.会员制交易所容易受利益驱使，交易所成员不断增多，增加管理的难度。（） 正确 错误 14.以产品形态和交易方式分类，金融衍生工具可分为利率类、股票类、货币类和商品类。（） 正确 错误 15.期权的最终执行权在买方，而卖方只有履约的义务。（） 正确 错误 单选题:15道,每道2分,总分30 1.在期权合约的内容中，最重要的是（）。 期权费 协定价格 合约期限 合约数量 2.股票指数期货所买卖的是（）。 股票 股票指数 股票价格 股指期货合约 3.证券发行市场主要当事人不应该包括（）。 发行人 投资人 商业银行 投资银行 4.（）是存托凭证的优点。 比较容易受到投资者的青睐 上市手续简单、发行成本低 合理避税 盈利能力强 5.下列（）不是场外交易市场的特点。 时间固定 佣金手续费低廉 风险较大 无场地限制 6.下列（）不是期货合约中应该包括的内容？ 交易规格 交易价格 交易数量 交易品种 7.我国目前B股市场实行（）交割方式。 T+0 T+1 T+2 T+3 8.期权价格是以（）为调整依据。 买方利益 卖方利益 买卖两方共同利益 无具体规定，买方卖方均可 9.发行可转换债券对发行公司有（）益处。 低成本筹集资金 适当避开法律监管 使发行公司具有双重身份 能够在低风险下获得高收益 10.交割通常有当日交割、次日交割和（）方式。 T+0交割 T+1交割 T+3交割 例行交割 11.期货市场涨跌停板制度通常规定（　）为当日行情波动的中点。 前一交易日的收盘价 前一交易日的最低价 前一交易日的结算价 前一交易日的开盘价 12.现在报刊杂志上经常引用的道琼斯指数是（）。 纽约证交所65家工业股指 纽约证交所65家综合股指 纽约证交所30家工业股指 纽约证交所20家运输股指 13.按照发行人的不同，权证划分为（）和股本权证。 证券给付结算型权证 现金结算型权证 备兑权证 认购权证 14.下面（）是公司制交易所的优点。 收取的各类费用低 交易双方的经济压力小 容易得到政府的支持 交易较公正，交易所不偏袒任何一方 15.通过计算机网络，没有经纪人的一个场外交易市场，称为（）。 第一市场 第二市场 第三市场 第四市场 多选题:10道,每道4分,总分40多选题:10道,每道4分,总分40 1.包销按照发行责任大小可以分为（）。 代销 全额 定额 余额 2.可转换债券的要素（）。 转换比例 转换价格 转换期限 转换协议 3.场外交易市场又称为（）。 柜台市场 店头市场 第三市场 第四市场 4.期货商品的功能有（）三大功能。 套期保值 盈利 投机 价格发现 5.金融衍生工具的基本功能包括（）。 规避风险功能 价格发现功能 盈利功能 资产管理功能 6.债券发行价格相对于其面值，有（）。 平价发行 溢价发行 折价发行 以上都不对 7.证券发行市场属于（）。 一级市场 二级市场 有形市场 无形市场 8.按原生资产分类，金融衍生工具大致可以分为（）。 利率类 股票类 货币类 商品类 9.期权与期货的区别有（）。 交易双方权利不同，义务相同 交易双方权利不同，义务不同 交易双方权利相同，义务相同 交易双方承担风险不同 10.以下，属于证券市场内交易程序的是（）。 开户 委托 竞价 清算 交割