小米课
返回首页 | 问题 | 提交答案
关键字: 投资银行 | 时间:2024-06-27 19:55

发布时间:2023-07-10 18:02

| 人浏览

【答案】投资银行在进行自营业务时接受()的监管。

投资银行在进行自营业务时接受()的监管。

A.投资银行内部

B.机构投资者

C.证券监管机构

D.证券交易所

正确答案:AC

在进行自营业务时,投资银行接受投资银行内部和证券监管机构的监管。

A. 投资银行内部监管:投资银行内部设有风险管理部门和合规部门等,负责监督和管理自营业务的风险控制、合规要求和内部规章制度的执行。

C. 证券监管机构监管:投资银行进行自营业务的过程中,受到证券监管机构的监管。这些机构负责监督和规范金融市场的运作,确保投资银行的自营业务符合法规和监管要求。具体监管机构的名称和职责可能因国家而异。

机构投资者和证券交易所也在投资银行的自营业务中扮演重要角色,但并不直接进行监管。

答案有错

上一篇:与合伙制,尤其是家庭式合伙制相比,现代公司制的优点在于()。

下一篇:投资银行内部结构层次有()。

小米课手机端XML联系我们